国泰君安半年赚54亿 抢跑公募牌照

2020-08-18 10:24:10  责任编辑:小雷

  对于公募产品方面的准备情况,8月17日,国泰君安董事会秘书喻健对时代周报记者表示,“提出申请之前,我们已按照公募牌照资格要求,做了一些符合运作的基础准备工作。未来公募产品设计将根据投资经验、理念、能力、市场趋势发展等综合考虑。”

  时代周报记者 盛潇岚 发自上海

  2020年券商“中考”成绩正陆续放榜。

  截至8月17日,已有华林证券(002945.SZ)、华西证券(002926.SZ)、国泰君安(601211.SH)和国元证券(000728.SZ)四家上市券商披露了2020年中报。

  国泰君安是首家披露中报的头部券商,其上半年实现营收158.12亿元,归母净利润54.54亿元。

  值得一提的是,国泰君安在半年报里透露,国泰君安资管上半年已启动公募资格申报。

  据证监会最新公布的《基金公司申请审核公示表》显示,国泰君安资管已于8月14日递交了开展公募基金管理业务资格申请。这也是监管部门提出放宽“一参一控”后,首家申请公募牌照的券商资管。

  对于公募产品方面的准备情况,8月17日,国泰君安董事会秘书喻健对时代周报记者表示,“提出申请之前,我们已按照公募牌照资格要求,做了一些符合运作的基础准备工作。未来公募产品设计将根据投资经验、理念、能力、市场趋势发展等综合考虑。”

  增速低于行业平均

  中报显示,今年上半年,国泰君安实现营收158.12亿元,同比上升12.18%;实现净利润54.54亿元,同比增长8.64%。

  分业务条线看,其上半年实现经纪业务收入36.51亿元,同比增长15.90%;投行业务收入11.71亿元,同比增长10.07%;资管业务收入7.24亿元,同比下滑16.85%;自营业务收入40.65亿元,同比下滑9.10%;利息净收入28.54亿元,同比增长12.14%。

  不难发现,国泰君安上半年,经纪业务、投行业务、信用业务均有不同幅度的增长,并构成公司收入的三大支柱,占比分别为23.09%、25.71%和18.05%。

  值得注意的是,和行业平均增速相比,国泰君安各项业务增速都不算非常出色。据中证协7月24日发布的证券公司2020年上半年经营数据,134家证券公司实现营业收入2134.04亿元,同比增长19.26%;实现净利润831.47亿元,同比增长24.73%,远高于国泰君安。

  多位受访的业内人士指出,自营业务下滑是其整体增速低于行业平均的原因之一。

  在各项主营业务中,国泰君安投行业务推进事业部改革显得颇为亮眼。报告期内,国泰君安证券主承销940家、证券主承销额2970.6亿元,同比分别增长49.7%和54.0%, 均排名行业第三位。其中,股权承销额304.8亿元、同比增长32.8%,排名行业第五位;债券承销金额2665.7亿元、同比增长56.8%,排名行业第三位。过会的并购重组项目涉及交易金额71亿元,排名行业第五位。

  从数据中可以看出,国泰君安投行业务继续呈现“债强股弱”状态。上海一家中型券商投行人士对时代周报记者表示,“作为头部券商,国泰君安投行业务并不在业内一线,尤其是股权承销,但未来随着内部事业部改革,外部科创板、创业板注册制落地,这块业务有望提高。”

  据Wind数据统计,截至2020年6月底,国泰君安保荐过会的IPO项目(含科创板)有7家,其中6家为科创板项目。

  申请公募牌照

  资管业务是今年上半年国泰君安除自营外另一同比下滑的板块,且弱于行业平均。据中证协数据,134家券商上半年实现资产管理业务净收入142.91亿元,同比增长12.24%。

  资管增速下滑,与其主动管理转型有关。国泰君安半年报显示,截至上半年末,公司资管业务的资产管理规模为6432亿元,较上年末减少7.8%,其中,主动管理资产规模为4036亿元,较上年末减少3.9%。

  报告期内,国泰君安完成了2只大集合改造,并启动了公募资格申报工作,成为监管部门提出放宽“一参一控”后首家申请公募牌照的券商。

  不久前,证监会对《证券投资基金管理公司管理办法》予以修订,发布了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》(下称“新规”)。

  新规优化了公募牌照制度,适当放宽了“一参一控”的限制,允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构,而这也意味着券商资管申请公募牌照放开。

  因为按照过去的“一参一控”要求,同一家券商只能控股一家公募,若券商旗下已有公募基金公司,那么,券商资管就不能申请公募牌照。

  国泰君安资管母公司国泰君安已经参股了华安基金,持有华安基金20%股权,没有控股其他基金公司,因此,即使“一参一控一牌”新规还处于征求意见阶段,国泰君安资管也已具备申请公募牌照的资格。

  对于拿到牌照后的首个公募产品将投资哪些领域?喻健表示,目前第一个产品还不能确定具体的投资范围。“很多公募的首只产品和市场直接相关。科创板推出的时候,可能会面向科创板;目前创业板注册制试点是热点,也可能会考虑这个领域。”

  天眼查数据显示,国泰君安资管正式成立于2010年10月18日,是业内首批券商系资产管理公司,是国泰君安全资子公司,注册资本为20亿元。

  公开信息显示,目前市场上仅有13家券商拥有公募牌照,包括东证资管、浙商证券资管、华融证券、山西证券、国都证券、渤海汇金证券资管、东兴证券、中银国际、北京高华证券、财通证券资管、长江证券资管、华泰证券资管和中泰证券资管。

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